مصوبه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص اصلاح دستورالعمل های تاسیس و فعالیت سبدگردان و تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه مصوب ۱۴۰۲/۰۷/۰۵
بند ۳ هشتصد و نود و چهارمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۵ به شرح زیر میباشد:
۳- نامه شماره ۲۴۱۴۴۸ /۱۲۱ مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۱ مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه در خصوص اصلاح دستورالعمل های «تاسیس و فعالیت سبدگردان» مصوب ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ و «تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب ۱۳۹۶/۰۴/۲۱ در راستای کنترل تعارض منافع در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه، مطرح و به شرح پیوست به تصویب رسید. همچنین به نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه و مدیران آن ها که در زمان ابلاغ این مقرره، وضعیت مغایر دارند، حداکثر ۹ ماه، مهلت داده شد تا وضعیت خود را با مفاد آن تطبیق دهند.
بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ میگردد.
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیات مدیره
پیوست بند ۳ صورت جلسه ۸۹۴ هیات مدیره سازمان مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۵
| اصلاحات دستورالعمل اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان مصوب ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ | ||
| عناوین اصلاحات | متن مصوب سابق | متن مصوب جدید |
| الحاق بند ۷ به ماده ۷ | - | ۷- عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی نمی توانند هم زمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. |
| الحاق بند ۸ به ماده ۷ | - | ۸- شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء الف بند ۸ ماده ۱ این دستورالعمل) که در نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجموعاً سهام دار بیش از ۱۰ درصد باشند، نمی توانند هم زمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکت های سرمایه گذاری یا هلدینگ باشند. |
| الحاق تبصره ۹ به ماده ۷ | - | اشخاص حقیقی وابسته به شخص حقوقی دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه (موضوع جزء ب بند ۸ ماده ۱ این دستورالعمل)، مشمول الزامات بندهای ۷ و ۸ این ماده نمی باشند. |
| ماده ۴۰ | این دستورالعمل در ۴۳ ماده و ۴۸ تبصره و هشت پیوست در تاریخ ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و به موجب مصوبه های مورخ ۱۳۹۱/۰۴/۰۳، ۱۳۹۱/۰۸/۲۰، ۱۳۹۳/۰۷/۰۵، ۱۳۹۵/۱۱/۱۲، ۱۳۹۵/۱۲/۲۱، ۱۳۹۶/۰۸/۲۴، ۱۳۹۷/۰۷/۰۴، ۱۳۹۸/۰۴/۱۲، ۱۳۹۸/۰۴/۲۶، ۱۳۹۸/۰۵/۲۳، ۱۳۹۹/۰۱/۱۷، ۱۴۰۰/۰۵/۲۰، ۱۴۰۰/۰۷/۰۳، ۱۴۰۰/۰۸/۲۴ و ۱۴۰۱/۱۰/۱۲ هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردیده و از تاریخ تصویب لازم الاجرا میباشد. از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آیین نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب ۱۳۸۳/۰۸/۰۴ شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب ۱۳۸۵/۱۰/۱۷ هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو میشود. شرکت های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آن ها از درجه ی اعتبار ساقط میشود. | از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آیین نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب ۱۳۸۳/۰۸/۰۴ شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب ۱۳۸۵/۱۰/۱۷ هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو میشود. شرکت های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آن ها از درجه ی اعتبار ساقط میشود. |
پیوست بند ۳ صورت جلسه ۸۹۴ هیات مدیره سازمان مورخ ۱۴۰۲/۰۷/۰۵
| اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه مصوب ۱۳۹۶/۰۴/۲۱ | ||
| عناوین اصلاحات | متن مصوب سابق | متن مصوب جدید |
| الحاق ماده ۲۶ | - | عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل گروه خدمات بازار سرمایه نمی توانند هم زمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. |
| الحاق ماده ۲۷ | - | شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء ۱ بند ب ماده ۱ این دستورالعمل)، که در گروه خدمات بازار سرمایه، مجموعاً سهام دار بیش از ۱۰ درصد باشند، نمی توانند هم زمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکت های سرمایه گذاری یا هلدینگ باشد. |
| الحاق ماده ۲۸ | - | اشخاص حقیقی وابسته به شرکت گروه خدمات بازار سرمایه یا نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی (موضوع جزء ۲ بند ب ماده ۱ این دستورالعمل)، مشمول الزامات مواد ۲۶ و ۲۷ این دستورالعمل نمی باشند. |
| موخره | این دستورالعمل در ۲۵ ماده و ۱۵ تبصره در تایخ ۱۳۹۶/۰۴/۲۱ تصویب شد و در تاریخ های۱۳۹۸/۰۴/۱۲ و ۱۴۰۰/۰۷/۰۳ و ۱۴۰۰/۰۸/۲۴ به موجب مصوبه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردید، از تاریخ ابلاغ لازم الاجرا میباشد. | حذف |
مصوبه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص امکان سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری در سهام و مختلط در سهام و حق تقدم سهام شرکت های پروژه (سهامی عام) مصوب ۱۴۰۲/۰۷/۰۵مصوبه شورای عالی معادن در خصوص رفع ابهام در رابطه با نحوه اجرای ردیف (5) بند (الف) ماده (43) قانون برنامه ششم توسعه اقتصادی، اجتماعی و فرهنگی جمهوری اسلامی ایران مصوب ۱۴۰۲/۰۷/۰۴
میانگین امتیاز: ۵.۰ از ۰ رای